证券公司融资融券业务管理办法发布

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2015-07-02 14:56:11   来源:财富赢家   发布者:马路天使
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  记者温济聪报道:中国证监会今日晚间正式发布《证券公司融资融券业务管理办法》(以下简称《管理办法》)。证监会吸收了进一步明确客户适当性要求的建议,将“最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元”等要求,明确为开立信用账户的条件,并修改完善有关条文。对于目前已开立信用账户但证券类资产低于50万元的客户,可继续从事融资融券交易。对“取消参与融资融券的准入门槛”等建议,考虑到贯彻落实客户适当性管理的要求,未予采纳。

  为促进证券公司融资融券业务健康发展,《管理办法》及《实施细则》此次主要修订了以下内容:

  一是建立融资融券业务逆周期调节机制,对融资融券业务实施宏观审慎管理。证券交易所根据市场情况对保证金比例、标的证券范围等相关风险控制指标进行动态调整。同时要求证券公司根据市场情况等因素对各项风险控制措施进行动态调整和差异化控制。

  二是合理确定融资融券业务规模。将融资融券业务规模与证券公司净资本规模相匹配,要求业务规模不得超过证券公司净资本的4倍。对于不符合上述规定的证券公司,可维持现有业务规模,但不得再新增融资融券合约。截至5月底,全行业净资本0.97万亿元,据此测算,全市场融资融券业务规模还有增长空间。

  三是允许融资融券合约展期。在维持现有融资融券合约期限最长不超过6个月的基础上,允许证券公司根据客户信用状况等因素与客户自主商定展期次数。

  四是优化融资融券客户担保物违约处置标准和方式。取消投资者维持担保比例低于130%应当在2个交易日内追加担保物且追保后维持担保比例应不低于150% 的规定,允许证券公司与客户自行商定补充担保物的期限与比例的具体要求,同时不再将强制平仓作为证券公司处置客户担保物的唯一方式,增加风险控制灵活性和弹性。

  本次修订进一步强化了投资者权益保护,完善了现有风险监测监控机制,结合业务实际进一步明确了相关禁止行为。

  据了解,现行《证券公司融资融券业务管理办法》为证监会2011年10月发布。根据融资融券业务发展实践需要,证监会研究修改了《管理办法》。2015年 6月12日,证监会就《证券公司融资融券业务管理办法(草案)》向社会公开征求意见。截至目前,共收到各方反馈意见70余件。从反馈意见情况看,社会各界对本次修订稿总体认可,普遍认为本次修订建立了逆周期调节机制,完善了风险防范措施,优化了业务运行机制,有利于促进融资融券业务健康发展。

  又讯 为加强对融资融券业务的风险管理,促进融资融券业务平稳发展,保护投资者合法权益,经中国证监会批准,上交所和深交所对现行《实施细则》进行了修订并予以发布,自发布之日起实施。

  上交所称,该所于2014年2月21日发布的《关于修改〈上海证券交易所融资融券交易实施细则〉第四十九条及第五十条的通知》、2013年5月24日发布的《关于交易所交易基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》、2013年3月18日发布的《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关问题的通知》同时废止。

  深交所称,该所发布的《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》、《关于交易型开放式指数基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》、《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关问题的通知》、《关于修改〈深圳证券交易所融资融券交易实施细则〉第6.1条的通知》同时废止。

文章关键字:证券,
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